最高检：2022年涉案企业合规改革将在全国检察机关全面推开

中国最高人民检察院2022年3月6日通报，今年3月第二期试点结束后，涉案企业合规改革将在全国检察机关全面推开。最高检自2020年3月起开展涉案企业刑事合规不起诉改革试点工作，2021年3月开展第二期涉案企业刑事合规改革试点，仅10个月内共办理涉案企业合规案件600余件。

企业合规有狭义与广义之分。狭义的企业合规，是指企业的经营活动遵守法律法规、规章制度、行业标准等各类规范。其中，法律法规包括民法、商法、经济法、刑法、行政法等多个法律部门的法律规范。

广义的企业合规，是指企业构建识别、预防及控制风险的机制和合规体系，通过合规体系实施企业内部自我管理、自我约束措施的公司治理方式，确保企业依法合规开展经营活动，是企业治理结构的核心组成部分。

企业刑事合规，是对于已经涉嫌犯罪的企业，以其构建企业合规体系以及有效实施合规计划和措施为依据，国家借助刑事法手段——即构罪或者量刑，对涉案企业作出宽大处理的法律制度。应当说“企业刑事合规”是企业合规的一种表现形式。

综合考量涉案企业涉嫌犯罪的严重程度、危害后果、认罪认罚态度、建立合规体系以及实施和遵守合规计划和措施的具体情形，检察机关可以对涉案企业作出不起诉的处理决定，这无疑是给了企业一次重生的机会。国家通过刑事政策上的正向激励和责任归咎，有效的激励企业构建合规体系，实施和遵守合规计划及合规措施。

1.可使企业获得免于行政或刑事处罚的机会。检察院在办理涉企犯罪案件时，对于具有良好认罪认罚态度，建立合规体系并能有效执行合规计划及措施等符合企业合规改革试点适用条件的企业，可作出不批准逮捕、不起诉的处理决定，或者提出轻缓量刑建议，避免涉案企业因处罚而导致的重大经济损失，以及潜在的声誉损失、股价下跌及被列入禁止交易黑名单等等不利后果。

2.可使企业稳健经营和高质量发展。构建合规体系虽然短期内无法直接帮助企业创造经济价值，但从长远来看，企业构建合规体系培育了企业合规文化、完善了企业合规监控流程、落实企业内部监督制约机制、提升了企业风险预估和防范能力，是企业稳健经营与高质量发展的有力保障，亦是企业创造经济价值的前提要件。

3.可使企业得以在优良的营商环境开展经营活动。企业合规要求各企业作出合规承诺、对违法违规行为进行积极整改。企业自身发展合规的同时，也优化了市场营商环境和公平的市场秩序，使企业在最大程度上获得市场主体整体利益保障。

最高人民检察院检察长张军在十三届全国人大五次报告中指出，在知识产权保护、严惩非法集资、洗钱等金融犯罪、反垄断、反暴利、反不正当竞争、及环境司法保护方面将是检察院2022年持续稳进的工作重点。下一步，检察机关将部署在全国检察机关全面推开企业刑事合规这项改革。